中信建投證券股份有限公司
關(guān)于中鋼洛耐科技股份有限公司
首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見
(相關(guān)資料圖)
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”、“保薦機構(gòu)”）作
為中鋼洛耐科技股份有限公司（以下簡稱“中鋼洛耐”或“公司”）首次公開發(fā)
行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上
海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
等有關(guān)規(guī)定，對中鋼洛耐首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項進行了核查，核
查情況如下：
一、本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2022 年 3 月 31 日出具的《關(guān)于同意中鋼洛
耐科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可﹝2022﹞667
號），公司獲準(zhǔn)首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）22,500 萬股，并
于 2022 年 6 月 6 日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開發(fā)行股票
完成后，總股本為 1,125,000,000 股，其中有限售條件流通股 975,281,987 股，無
限售條件流通股 149,718,013 股。
本次上市流通的限售股股東合計 6 名，對應(yīng)的限售股數(shù)量合計 331,203,190
股，占公司股本總數(shù)的 29.44%，該部分限售股鎖定期為自 2020 年 6 月 18 日起
（www.sse.com.cn）披露的《中鋼洛耐首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。本
次解除限售并申請上市流通股份現(xiàn)鎖定期即將屆滿，將于 2023 年 6 月 19 日起上
市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次上市流通的限售股自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)
生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。
三、本次上市流通限售股的有關(guān)承諾
（一）洛陽市國資國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司承諾
“1、自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
者委托他人管理本公司在 2020 年 6 月 18 日前已經(jīng)持有的公司股份（截至本承諾
之日，該部分股份合計 15,296,810 股），也不提議由公司回購該部分股份。
份（截至本承諾之日，該部分股份合計 88,293,190 股），自 2020 年 6 月 18 日起
部分股份?！?/p>
（二）其他限售股股東承諾
國新雙百壹號（杭州）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、北京建祥龍科技發(fā)
展有限公司、平羅縣濱河碳化硅制品有限公司、深圳市南電投資控股有限公司、
天津丁卯中和企業(yè)管理中心（有限合伙）
（公司證券持有人為“錦繡中和（北京）
資本管理有限公司－天津丁卯中和企業(yè)管理中心（有限合伙）”均承諾：
“自本公司/本企業(yè)取得公司股份登記之日（2020 年 6 月 18 日）起 36 個月
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/本企業(yè)持有的公司股份，也不提議由公司
回購該部分股份。”
除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他關(guān)于限售股的特別承
諾。截至本核查意見出具日，本次申請上市流通的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的
承諾事項，不存在未履行相關(guān)承諾而影響本次限售股上市流通的情況。
四、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的首發(fā)限售股總數(shù)為 331,203,190 股，占公司股本總數(shù)
的 29.44%，限售期為自 2020 年 6 月 18 日起 36 個月。
（二）本次上市流通日期為 2023 年 6 月 19 日（按照自 2020 年 6 月 18 日
起 36 個月計算出的 2023 年 6 月 18 日為非交易日，順延到下一個交易日，即
（三）限售股上市流通明細(xì)清單
持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
序 持有限售股
股東名稱 司總股本比例 通數(shù)量 股數(shù)量
號 數(shù)量（股）
(%) （股） （股）
國新雙百壹號（杭
業(yè)（有限合伙）
洛陽市國資國有資產(chǎn)
經(jīng)營有限公司
北京建祥龍科技發(fā)展
有限公司
平羅縣濱河碳化硅制
品有限公司
深圳市南電投資控股
有限公司
錦繡中和（北京）資
本管理有限公司－天
津丁卯中和企業(yè)管理
中心（有限合伙）
合計 331,203,190 29.44 331,203,190 0
注：1. 持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)；
合伙）”為該股東在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記的證券持有人名稱，對
應(yīng)的股東名稱為“天津丁卯中和企業(yè)管理中心（有限合伙）”。
（四）限售股上市流通情況表
序號 限售股類型 本次上市流通數(shù)量（股）
合計 331,203,190
五、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：中鋼洛耐上述限售股份持有人嚴(yán)格履行了其在公司
首次公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾。本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)
行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《科創(chuàng)板上市
公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；公司對本次
限售股份上市流通的相關(guān)信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。綜上，保薦機構(gòu)對中鋼洛
耐本次限售股上市流通事項無異議。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于中鋼洛耐科技股份有限公司
首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
陶 強 邱 勇
中信建投證券股份有限公司
年 月 日
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